合规师：企业规章制度设计 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

2021 年 3 月，人力资源和社会保障部会同 市场监督管理总局、 向社会正式发布了企业合规师等 18 个新职业信息。企业合规师是从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业员工行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。《合规师 ：企业规章制度设计》基于合规师的工作需要，系统介绍企业规章制度从无到有、从宏观到微观、从抽象到具体的设计方法。本书提出的设计方法参考了建筑业和制造业的设计模式，将单体制度构思过程分解为逻辑、模块、体验等设计阶段，并将构思过程标准化、结构化、流程化，不论你是跨国公司的首席执行官，还是初创公司的员工，本书的设计方法都将助你提升工作能力。

章 你真的懂制度吗

1.1 规章制度不属于公文 1

1.2 制度本质属性及特点 5

1.3 制度的分类 9

1.4 制度与邻近事物 11

1.5 制度的效力范围 14

1.6 制度的用处 16

第2 章 制度管理透视

2.1 铁路公司与制度管理 19

2.2 制度管理部门的设置 20

2.3 制度管理部门的职责分工 22

2.4 制度全生命周期管理 26

2.5 集团公司制度管理的模式 29

2.6 制度管理信息化建设 31

第3 章 制度体系建设

3.1 制度体系的建设时机 34

3.2 制度体系的系统原理 36

3.3 制度体系的内容构成 38

3.4 制度体系的效力层级 40

3.5 制度体系的搭建步骤 42

3.6 集团公司的制度体系 44

第4 章 组建起草团队

4.1 解密项目流程 46

4.2 项目经理忙些什么 48

4.3 项目经理修炼心法 50

4.4 如何组建团队 51

4.5 如何领导团队 53

第5 章 设计思考过程

5.1 为什么写不好制度 55

5.2 剖析制度设计思维 57

5.3 制度设计有方法 59

5.4 分解设计构思任务 60

5.5 激发创造性思维 62

5.6 画图整理设计思路 63

第6 章 把握管理需求

6.1 梳理管理需求 66

6.2 倾听上司指示 68

6.3 调研基本要求 69

6.4 运用的调研方法 73

6.5 围绕需求聊天 74

第7 章 制度结构设计

7.1 金字塔原理：逻辑框架 78

7.2 让分析疏而不漏的MECE 79

7.3 制作提纲时，应把握整体结构 80

7.4 制度标题的确定要慎重 82

7.5 设计制度形式结构 84

第8 章 制度内容设计

8.1 泰勒：科学管理的先驱 86

8.2 所有工作都可以标准化 87

8.3 “5W1H”带你认清问题 90

8.4 优化流程的“改善原则” 92

8.5 轻松复制行业 实践 93

8.6 怎样转化外部监管要求 95

第9 章 制度机制设计

9.1 运用运筹学设计机制 98

9.2 机制设计的典型例子 100

9.3 管理机制的要素 103

9.4 机制设计的常用方法 106

9.5 震海制药厂设计案例 107

0 章 制度模块设计

10.1 功能模块的分解和特点 111

10.2 模块标题的设计 112

10.3 制度总则模块设计 114

10.4 制度分则模块设计 120

10.5 制度附则模块设计 126

1 章 制度条款设计

11.1 制度条款表述形式 129

11.2 条款序号的安排 131

11.3 实践的表述 132

11.4 提高条款表述效率 135

11.5 条款表述辅助工具 137

2 章 制度语言设计

12.1 总体性要求 139

12.2 实词的使用 141

12.3 虚词的使用 144

12.4 句型的使用 147

12.5 复句的使用 150

3 章 制度版式设计

13.1 保持版面整洁清爽 153

13.2 题注的功效 155

13.3 目录的添加 156

13.4 页码的插入 156

13.5 电子版制度应以PDF 格式保存 157

4 章 现在开始写吧

14.1 团队写作方式 158

14.2 提升写作力的路径 160

14.3 克服写作心理障碍 162

14.4 好制度离不开修改 163

14.5 编写起草说明 164

5 章 沟通你的设计

15.1 团队内部的沟通 168

15.2 部门间的沟通 169

15.3 与上司的沟通 170

15.4 组织专家论证会 171

15.5 重视征求意见 172

6 章 如何审查制度

16.1 制度审查概述 174

16.2 合规审查步骤 176

16.3 合规审查方式 178

16.4 合规审查内容 180

16.5 提出审查意见 183

7 章 制度审批、审议与发布

17.1 决策权限的归属 184

17.2 决策者的审批过程 186

17.3 组织审议会议 187

17.4 汇报要精彩 188

17.5 制度公开发布方式 190

8 章 制度执行与维护

18.1 制度宣贯 194

18.2 制度培训 196

18.3 咨询与解释 197

18.4 制度评估 199

18.5 修改与废止 202

18.6 制度清理 204

18.7 制度汇编 206

附录1 项目跟随投资管理办法 209

附录2 公司制度清理情况介绍 215

写在 217

谢尚大，法律知识工程师。大学毕业后，考入金融监管机构做了15年公务员，后来在金融机构担任合规经理。在人民银行、银监会、广发银行、泛海集团、平安集团等单位从事金融监管及合规管理工作。参与起草《中国银行业金融机构破产处置条例》《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》《北京市城市副中心建设管理办法》。撰写《现场检查教程》等专著，致力于合规管理工作技巧的传授，累计为行业协会、高等院校、金融机构、实体企业培训30余场

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2.4 制度全生命周期管理生命周期理论来自生物学，是对生命体从出生到死亡的过程的观察和描述。将出生、成长、成熟、衰退、死亡的过程变化，以及经不同阶段所呈现出的连续性、阶段性的变化特点，用来描述人类社会中的有关现象。制度生命周期是一个制度从立项到废止的闭环管理过程。以下是对制度生命周期的各个环节的具体介绍。

    2.4.1 立项阶段立项阶段的预期目标是把好制度入口关，从源头上确保制度质量和协调性。一是各职能部门根据本部门年度情况制订计划，向制度管理部门提出制度新建、修改及废除的申请。二是制度管理部门按照合规性、必要性和协调性原则，对职能部门的立项申请进行审查，给出准予立项、不予立项、增加立项等审查意见。三是在计划各环节工作安排和时间进度时，估算好各阶段的工作内容、工作难点，预留一定的调节时间，尤其是对于需向上级公司、监管机构报批、备案后才能发布实施的制度， 应预留出报批和备案时间。四是因外部客观环境变化需调整立项计划的， 职能部门应及时向制度管理部门提交申请，说明调整内容及原因。

    2.4.2 起草阶段经过制度管理部门立项审核后，制度进入起草阶段，起草由立项提出部门负责，对于业务、职责交叉的制度，由相关部门联合起草并明确牵头部门。起草部门应当组建项目团队，协调好各种资源开展起草工作。在此阶段，项目团队应做到：充分收集有关资料，了解标杆企业状况； 全面把握制度定位及其与相关制度的关系；掌握相关 法规和上位制度的要求；深入调查研究，广泛吸取各相关部门的意见和建议。对制度制定的必要性、调整范围和对象、需要解决的主要问题和解决方案、与现有制度的关系、部门职责划分、主管部门的确定等进行充分论证；对于重要制度或有争议的问题，应当形成论证报告和制度草案，提交相关部门讨论。

    2.4.3 征求意见阶段在征求意见之前，起草部门应对制度征求意见范围认真梳理，确保制度与征求意见单位具有相关性，特别要征求可能会产生分歧的单位的意见。如忽略制度使用中任何单位的意见建议，则势必会对制度的实施产生不利影响。被征求意见的部门填写制度征求意见反馈单，盖章签字后返回制度起草部门。起草部门根据反馈的意见统一处理，统筹各方意见，确定采纳或者拒 采纳的意见，形成意见汇总处理表。对于拒 采纳的意见，应在意见汇总处理表中说明理由。制度管理部门可根据反馈意见决定是否再次征求意见。

    2.4.4 审查阶段合规审查主要通过合规部门进行。审查前，起草部门应对制度草案内容的可行性、 时机以及实施后的效果等进行研究，并形成起草说明，为审查提供参考。制度管理部门收到制度草案后，组织书面审核， 分别从合规性、合理性、可行性、可操作性、严谨性、统一性、协调性、简明性、规范性、易用性等角度进行审查。收到审查申请后，制度管理部门应在规定期限内向报送单位反馈审查意见，不符合要求的制度草案应退回原起草部门进行修改。审查通过后，制度起草部门形成制度审议稿，制度管理部门根据制度决策的不同权限，启动具体的制度审议流程。

    2.4.5 审批及发布阶段根据制度的不同分级，确定不同的决策过程。审批流程中，制度管理部门组织召开审议会议，或者相关部门会签、再报董事长或者总经理签署发布。审批草案时，合规部门或起草部门应当对草案做出说明，对涉及员工切身利益的制度还应按法律规定履行公示或者告知程序。制度草案审议通过后，送合规部门和有关部门审核会签，由部门负责人签署、颁发，由办公室统一印制、下发和归档（含电子文档）管理。为保持制度的连续性和稳定性，鼓励公司采用公文形式发布制度。同时，办公室将制度文本抄送制度管理部门备案，并由制度管理部门上传制度数据库。

    2.4.6 制度执行阶段制度由公司名义发布后，制度起草部门需要采取有效措施，对已发布的制度进行宣传，使与制度实施有关的部门和人员能够了解、掌握制度内容，确保制度的贯彻执行。制度执行过程中，有关部门和单位发现有冲突、遗漏等问题时，应当及时向制度起草或制度管理部门提出修订或废止意见。制度执行中，需要解释的，应当采用书面形式，其解释不得违背制度的规定。制度起草部门应当根据 政策、法律法规的变化和集团公司发展的要求，及时提出修改或废止制度的建议。制度管理部门应当组织有关单位对制度进行全面或专项清理，提出具体修改或废止意见。审计、监察等监督部门应当按照有关监督检查的程序和方法，在本部门职责范围内对制度的实施进行监督，对违反制度的行为应当按集团公司有关规定及时查处。

    2.4.7 维护阶段制度制定以后，应当在一定阶段内保持稳定，以便通过重复利用获得效益。要改变制度重发布、轻维护的管理方式，明确维护职责，按照权责一致的原则，起草部门要切实承担起维护责任，重视制度的修改、废止等维护工作。各职能部门根据职责分工和管理需要，常态跟踪外部法律、法规、部门规章和监管规定的变化，分析这些变化对制度的影响， 及时提出制度立、改、废的建议。及时跟踪，动态调整，常态维护，实时与外部法律法规和监管规定接轨，满足公司业务发展和风险控制需要。积极利用信息化手段，逐步实现公司制度上网，实现制度检索、全文阅读的功能，方便制度学习、制度执行和监督检查工作。

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